被执行人专利权的价值评估问题

案件胜诉后，部分当事人向人民法院申请强制执行的过程中，会了解到被执行人名下有专利权等知识产权，这往往会让申请执行人感到困惑，到底要不要申请人民法院拍卖？拍卖的意义有吗？尤其当被执行人没有其他财产可供执行的情况下，更加令人疑惑。

众所周知，专利权是财产性权利，包括发明专利权、实用新型专利权和外观设计专利权，属于工业知识产权。专利权作为一项财产性权利，当然具备财产权的特征，具有财产属性。从理论上来说，专利权可以作为人民法院强制执行的客体。但是，专利权作为一种无形财产，其价值难以评估，让人捉摸不透。申请执行人可能在垫付评估费和处置费用后依旧一无所获。下文详细叙述专利权的处置问题。

一、如果被执行人有其他有形财产可供执行的情况下，优先思考执行其他有形的财产

专利权的价值难以评估，并且流通性不如土地使用权、房产等有形资产。因此，在有其他财产的情况下，我们还是应当优先处置其他财产。

二、权利的有效性是专利权价值的基石

如果专利权是不存在的，那么，价值也就不复存在。即使是已经授权的专利，其权利也有可能是无效的，而且这个可能性还不小。外观设计专利权和实用新型专利权是初步审查后即可授权，其无效的可能性是比较大的。发明专利权是在实质审查的基础上做出授权，其权利稳定性相对更好，但也有必定的被无效可能。

专利权的授权需要符合《专利法》规定的授权条件，对于发明专利权而言，最主要的授权条件是创造性。审查创造性的文献是现有技术，即专利申请日之前的国内外所有资料，包括专利文献、期刊、书籍、论文、网页和实物等所有体现技术方案的载体。从现有技术的定义可知，审查专利创造性的文献是超级庞大的，浩如烟海，国家知识产权局的专利审查员不可能穷尽查阅所有的文献资料。对于国家知识产权局的专利审查员来说，他们有最低文献要求作为检索的标准，审查员只要按照最低文献要求检索之后就可以做出是否授权的决定。但是在最低文献之外，还有浩如烟海的文献资料，审查员是没有进行检索的，任何单位和个人如发现新的无效证据，均可以对专利权提出无效宣告的请求。此外，实用新型专利权和外观设计专利权审查员一般不作实质审查，审查员只做少量的检索工作，在初步审查的基础上即作出是否授予专利权的决定。总体上来说，实用新型专利权和外观设计专利权的权利稳定性不如发明专利权。

总而言之，专利权的授权不代表权利必定是存在的，仍有较大的可能性被无效。作为申请执行人来说，应当关注权利的有效性，需要对专利权所保护的技术方案或者设计进行检索。但是申请执行人往往是没有检索能力的，这需要借助专业人士的协助。但是专业人士的检索也是有限度的，不可能穷尽世界上的所有文献资料，这是做不到的。

三、在专利权有效的基础上，对专利权的价值进行评估

人民法院拍卖资产之前往往需要委托资产评估公司进行评估。但是，专利权的评估不是个简单的资产评估问题。笔者个人认为资产评估公司所作的资产评估报告参考意义不大。当然，如果是一项高价值的专利，有大量的实施许可，那么，资产评估公司可以依据专利权的许可收益进行评估，在这种情况下所做的资产评估报告是具有参考意义的。但是，这类高价值的专利权，申请执行人未必需要进行资产评估再走拍卖流程。如果申请执行人的债权可以通过短期的许可使用费进行全部清偿，申请执行人可以申请人民法院对未支付的许可使用费进行保全，要求被许可人直接将许可使用费支付到人民法院的执行账户。

但是对于绝大部分专利权来说，是不存在专利权实施许可的。这个时候，资产评估公司就不存在评估的参照。一般而言，资产评估公司也难以出具相应的评估报告。这种情况下的专利价值评估，往往需要借助业内人士的判断。无实施许可专利权的价值评估，需要着重思考以下二个方面：

（一）专利权所对应产品（包括专利产品以及依据专利方法所获得的产品）的市场流通情况

如果一项专利权被授权多年后，专利权人没有开发相应的产品并投入市场的，那么，这项专利权大致率是不具有商业价值的。反之，如果专利权人开发了相应的产品并且投入市场流通，那么，这项专利权是有商业价值的。至于商业价值的大小，需要根据产品的市场占有率、利润率、专利权的排他性质对盈利能力的影响等因素予以确定。

（二）专利权的涉诉/争议情况，包括侵犯专利权纠纷（侵犯发明专利权纠纷、侵犯实用新型专利权纠纷和侵犯外观设计专利权纠纷）、专利权属纠纷和无效宣告等争议/诉讼情况

如果一项专利权存在侵权诉讼，反过来可以说明该项专利权是有必定的商业价值。我们可以通过侵权诉讼的诉讼案件数量、侵权赔偿额等因素对专利权的价值进行评估。此外，如果一项专利权存在其他的诉讼或争议，例如权属争议、无效宣告争议等，也在必定程度上说明涉案专利可能是有商业价值的。

上述二种情形下的价值评估并非由资产评估公司作出，而是由业内人士作出判断，不能作为人民法院确定起拍价的基础。如果资产评估公司无法出具评估报告，申请执行人可以和人民法院协商确定合理的起拍价。

如果没有上述情况存在，被执行人专利权的价值是难以评估的。绝大多数情况下，申请执行人会放弃对被执行人名下专利权的处置。如果必定要处置，不妨和人民法院沟通以较低的起拍价（不经过评估程序）尝试进行拍卖。

作者简介：作者系从业多年的资深律师，毕业于浙江大学理科试验班+机械设计制造及其自动化专业，具有优秀的数理逻辑思维、系统的技术知识和工程实操经验，擅长技术和法律交叉的业务领域，例如专利、技术秘密和技术合同等法律业务。此外，作者还擅长破产重整、债务危机化解、疑难债务的执行等领域。

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